公司證照管理規(guī)定第一章總則

第一條為加強公司各類證照管理，確保公司各類證照的有效性和不斷升級，維護公司生產(chǎn)經(jīng)營的正常運行，遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策，特制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定對公司各類證照作出明確的分類，并將證照的獲取展示、保管使用、年審復(fù)核、升級等的管理作出了明確規(guī)定。

第三條本規(guī)定僅適用于XX有限公司。

第二章證照的分類

第四條根據(jù)本公司現(xiàn)有證照情況及之后證照擴展要求，按以下情況分為三大類：

一、第一類證照，為公司企業(yè)所有證件，包括各類權(quán)證、企業(yè)資質(zhì)證和經(jīng)營許可證，具體如下：

1．權(quán)證類，即由政府職能部門核準或頒發(fā)的權(quán)屬證明，包括國土使用權(quán)證、房屋產(chǎn)權(quán)證、他項權(quán)證及企業(yè)有價證券。

2．資質(zhì)類，即企業(yè)資質(zhì)類證明等，包括資質(zhì)等級證、安全生產(chǎn)許可證、行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營許可相關(guān)證件：如壓力容器制造許可證、壓力管道安裝許可證、安全閥校驗維修資格證、特種作業(yè)人員考試分級機構(gòu)資格許可、三體系（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康與安全）認證證書、防爆電氣設(shè)備安裝修理資格證書、電氣設(shè)施承裝承修承試資格證及中石化頒發(fā)的維修保運資格證等。

3．經(jīng)營類：即各類經(jīng)營許可及金融許可類證件，包括企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、法人代表證明書，法人代表身份證、機動車輛準行（許）證、地稅國稅稅務(wù)登記證、購置稅完稅證明及由金融部門（單位）頒發(fā)的各類有效證件如貸款卡等。

4．其它類：企業(yè)所獲的各類榮譽證、牌、匾，由社會團體頒發(fā)的相關(guān)證照如會員證、理事證等。

二、第二類證照：為中石化和政府部門頒發(fā)的個人技術(shù)職稱證、工人等級證及各類國證：包括造價師證、會計師證、建造師證、安全工程師證等。

三、第三類證照：即由各管理部門或?qū)I(yè)管理機構(gòu)頒發(fā)的個人上崗資格證：包括安全員證、預(yù)算員證、焊工證、起重工證、無損檢測人員資格證、理化試驗人員資格證、質(zhì)保師證、帶壓堵漏人員資格證、安全閥維修校驗人員資格證、電工證（含普通電工證、電工入網(wǎng)作業(yè)證、電工電氣試驗證）、儀表工檢定證（含可燃氣體報警器人員檢定證、有毒有害氣體人員檢定證、壓力表人員檢定證）、會計證及建筑部門頒發(fā)的七大員八大證（含施工員、測量員、安全員、資料員、勞務(wù)員、質(zhì)檢員、材料員、實驗員）。

四、第四類證照：即員工個人自行參加各類培訓考試所獲但與公司現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營管理內(nèi)容不符合或暫不需求的證件，如管理師證、計算機操作員證等。

第三章證照的管理部門及管理職責

第五條根據(jù)公司現(xiàn)有證照的情況，將證照的管理部門及管理職責規(guī)定如下：

一、經(jīng)理辦公室

1．負責第一類證照中的資質(zhì)類和經(jīng)營類證照的保管、展示、使用及財務(wù)類證照保密的管理，其中財務(wù)類證照副本可由財務(wù)部門長期借用。

2．負責并具體執(zhí)行，其中公司企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、法人代表證書、法人身份證、法人委托證書及所屬車輛的機動車輛準行（許）證等的獲取、變更、年審等。

3．負責建立公司第一類證照的全部檔案，制定公司年度換證、變更、升級或年審計劃，有權(quán)監(jiān)督和考核其它部門負責的相關(guān)證件的維護、使用、年審、變更和升級的管理。

二、財務(wù)資產(chǎn)部

1．負責第一類證照中權(quán)證類證照的保管、保密和使用的管理。

2．負責第一類證照中經(jīng)營類：其中財務(wù)類證照（副本）的保管、保密、使用、年審、變更的管理；包括地稅、國稅登記證、購置稅完稅證明及由金融部門（單位）頒發(fā)的各類有效證件如貸款卡等。

3．負責本公司所有從事財務(wù)工作人員的會計師證（國證）、會計證的考試取證計劃、注冊和人員繼續(xù)教育的計劃和培訓，根據(jù)公司需求負責在招聘擁有會計師證（國證）的社會人員時的推薦、面試；收集公司內(nèi)擁有財務(wù)類證件但不從事財務(wù)工作人員的信息并建立信息檔案。

4．負責本公司財務(wù)各類證照的保管使用、建立檔案，制定本部門年度取證、換證計劃并具體執(zhí)行，公司類證照檔案及計劃報經(jīng)理辦公室備案、人員證照檔案及計劃報人力資源部備案。

三、生產(chǎn)技術(shù)部

1．負責第一類證照中資質(zhì)類的資質(zhì)等級證、行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營許可相關(guān)證件的變更、復(fù)審及證照使用范圍的管理，包括壓力容器制造許可證、壓力管道安裝許可證、安全閥校驗維修資格證、特種作業(yè)人員考試機構(gòu)資格分級許可、三體系（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康與安全）認證證書、防爆電氣設(shè)備安裝修理資格證書、電氣設(shè)施承裝承修承試資格證及中石化頒發(fā)的維修保運資格證等。保存該證復(fù)印件（已蓋章）。

2．負責第三類證照的建造師證（國證）的考試取證計劃、注冊和人員繼續(xù)教育的計劃和培訓，根據(jù)公司需求負責在招聘擁有建造師證（國證）的社會人員時的推薦、面試；負責無損檢測人員資格證、理化試驗人員資格證、帶壓堵漏人員資格證、安全閥維修校驗人員資格證、儀表工檢定證（含可燃氣體報警器檢定人員檢定證、有毒有害氣體檢定人員檢定證、壓力表檢定人員檢定證）、七大員八大證中的施工員、測量員、資料員、勞務(wù)員、質(zhì)檢員、材料員、實驗員的取證、使用及人員繼續(xù)教育的計劃與培訓。

3．負責本部門各類證照的保管使用、建立檔案，制定本部門年度取證、年審、換證計劃，并具體執(zhí)行，其中公司類證照檔案及計劃報經(jīng)理辦公室備案，所有人員證照檔案及計劃報人力資源部備案，其中七大員八大證人員證件檔案報安環(huán)部備案。材料員證報物裝分公司和各分公司備案。

4．從人力資源部、安環(huán)部、焊培中心獲得與生產(chǎn)技術(shù)有關(guān)第二類證照檔案并予備案，包括技術(shù)人員技術(shù)職稱證、工人等級證、焊工證、電工證、起重工證。根據(jù)生產(chǎn)需求制定年度需求計劃報人力資源部辦理。

四、人力資源部

1．負責公司第二類證照的評聘及保管使用（包括技術(shù)職稱證、工人技能等級證及各類國證）。

2．負責建立全公司人員各類證件檔案，并與公司相關(guān)管理和使用單位相互備案。

3．制定本部門所負責證件的評聘、升級、更換與繼續(xù)再教育計劃，并負責具體實施。

4．檢查、管理、督促并考核各部門、各分公司人員證件使用、年審、更新、繼續(xù)再教育情況，批準各部門或分公司提交的人員證件更新及繼續(xù)再教育計劃，并監(jiān)督實施。

5．負責收集第四類證照的信息，并建立信息檔案。

五、安環(huán)管理部

1．負責公司安全許可證的辦理和延期辦理及使用的管理。保存該證復(fù)印件（已蓋章）。

2．負責安全工程師證（國證）的考試取證計劃、注冊和人員繼續(xù)教育的計劃和培訓，根據(jù)公司需求負責在招聘擁有安全師證（國證）的社會人員時的推薦、面試；負責公司安全員證（A、B、C三類安全考核合格證）及特殊工種證件的取證、使用與人員培訓和繼續(xù)再教育（包括：電工作業(yè)證、電工入網(wǎng)作業(yè)證、電氣試驗證等及普焊證、起重工證、腳手架子工證）。

3．負責本部門負責的公司各類證照保管使用、建立檔案，制定年度取證、換證、復(fù)審計劃并具體執(zhí)行。安全生產(chǎn)許可證檔案及計劃報經(jīng)理辦公室備案；安全工程師、安全員證、特殊工種檔案及計劃報人力資源部備案。叉車司機、吊車司機檔案報物裝分公司和各分公司備案。

4．從焊培中心獲取壓力容器焊工證檔案，并做好本部需求的備案，根據(jù)本部需求督促相關(guān)部門按期完成相關(guān)人員證件的取證、復(fù)審和繼續(xù)再教育。

六、市場經(jīng)營部

1．負責全公司預(yù)算員的預(yù)算員證（含中石化頒發(fā)的預(yù)算員證和國家建委頒發(fā)的預(yù)算員證）的取證、使用和繼續(xù)再教育。

2．負責公司內(nèi)造價師證（國證）的考試取證計劃、注冊和人員繼續(xù)教育的計劃和培訓。根據(jù)公司需求負責在招聘擁有造價師證（國證）的社會人員時的推薦、面試；

3、負責本部管理范圍的造價師、預(yù)算員證的保管使用、建立檔案及制定年度繼續(xù)再教育計劃，并將檔案及再教育計劃報人力資源部備案。

七、焊接培訓中心

1．負責全公司焊工培訓、取證、換證復(fù)審、及證照原件保管使用。證件包括：普焊證、壓力容器焊工證。

2．負責公司員工壓力容器焊工證的培訓項目考核、取證、復(fù)審、換證。負責特種作業(yè)人員考試機構(gòu)分級許可的年審、增項和升級。

3．負責協(xié)助人力資源部對焊工進行升級職業(yè)資格等級證（五級）時的培訓工作。

4．負責建立全公司焊工檔案（從人力資源部獲取焊工職業(yè)資格等級），并制定年度焊工培訓計劃，并將檔案及培訓計劃報、生產(chǎn)技術(shù)部及安環(huán)管理部備案。

八、物裝分公司

1．負責建立本部負責的全公司材料和裝備人員證件檔案，制定年度取證、換證、再教育培訓及證件升級計劃。包括：材料員、保管員、計劃員、叉車司機、吊車司機等

2．負責全公司特種車輛（如吊車、叉車、升降車）和運輸車輛等的行駛許可證辦理和年審，建立全公司特種車輛和運輸車輛檔案，并與生產(chǎn)技術(shù)部相互備案。

3．材料員檔案從生產(chǎn)技術(shù)部獲取，叉車司機、吊車司機檔案從安環(huán)部獲取。

九、各分公司

1．負責建立本分公司人員證件檔案。

2．向各證件負責的相關(guān)部門提出人員年度取證、換證、再教育及證件復(fù)審等計劃和要求。駐外分公司人員證件在總部所在地獲取的報請總部責任部門辦理，在當?shù)氐膱笳堄媱澓笥煽偛控熑尾块T去當?shù)貐f(xié)助辦理。

3．負責本部機動車輛和特種車輛的準行（許）證的辦理與年審，報物裝分公司備案；特殊情況下物裝分公司去當?shù)貐f(xié)助分公司辦理。

4．駐外分公司負責對本部所在地所辦理的第一類證照的保管、展示、使用和保密的管理，制定證照年度復(fù)審計劃，報請總部相關(guān)責任部門后，由相關(guān)責任部門去當?shù)貐f(xié)助分公司辦理。

十、公司總部各部門管理范圍均含負責對駐外分公司對應(yīng)各類證件的管理、指導和協(xié)助。

十一、各級單位主要負責人為證照管理第一責任人，證照專管員是證照管理的直接責任人。

第六條證照的保管

一、第一類證照原件由經(jīng)理辦公室保管，其中財務(wù)類、權(quán)證類證照原件由財務(wù)資產(chǎn)部保管，其中財務(wù)類證照有正副本的，由經(jīng)理辦公室保管正本，財務(wù)部日常使用副本，其他各部門使用復(fù)印件（經(jīng)理辦公室加蓋復(fù)印章）需使用證照原件時按手續(xù)從經(jīng)理辦公室借出。

二、駐外省分公司所屬的第一類證照由分公司專管員保管。

三、第二類證照和第三類證照原件由各部門保管，執(zhí)業(yè)印章由使用人個人執(zhí)有；其中執(zhí)有國證是本公司員工的資格證、上崗證原件由各負責部門專管員保管，執(zhí)業(yè)印章由個人執(zhí)有；外聘國師證的資格證，上崗證及執(zhí)業(yè)印章均由各負責部門專管員保管。

第七條管理要求

一、專管員建檔登記項目包括：一類證應(yīng)有證照名稱、頒發(fā)部門、數(shù)量、登記日期、啟用時間、有效期限、年審年檢、副本去向等，二、三類證應(yīng)有：姓名、性別、證照名稱、等級、頒發(fā)部門、登記日期、取證日期、有效期限、年審年檢、原證件去向等。各級專管員對建立的信息檔案須進行動態(tài)管理。

二、各單位應(yīng)設(shè)證照專管員或兼職專管員，各單位提出證照專管員建議名單，有管理一類證照原件的駐外分公司的專管員須公司經(jīng)理辦公室批準并授權(quán)后負責單位證照管理，僅有管理二、三類證照的分公司和各部門的專管員報公司人力資源部批準授權(quán)后負責單位證照管理。

三、公司經(jīng)理辦公室和人力資源部承擔對各單位專管員進行指導和培訓責任。

四、已任職專管員原則上不得隨意調(diào)整，確因工作需要須調(diào)整的，須征得兩主管部門同意，方可辦理交接手續(xù)。

五、各部門應(yīng)建立本單位的證照管理實施細則，對證照進行妥善保管，一旦發(fā)生被盜或丟失，應(yīng)立即上報公司并及時補辦。

第四章證照的辦理

第八條辦理職責

證照管理責任部門的主要負責人是本單位證照辦理的第一責任人。

第九條辦理流程

一、第一類證照的辦理

部門經(jīng)辦人員提出申請（附表一）→部門領(lǐng)導審核→單位主要負責人審批→總經(jīng)理批準→經(jīng)辦人員按照政府有關(guān)部門要求辦理。

二、第二類證照的辦理

分公司或其它部門提出要求報人力資源部經(jīng)辦→人力資源部制定計劃→人力資源部經(jīng)辦人員提出申請→部門領(lǐng)導審核→提交職稱評定委員會表決→主管領(lǐng)導審批→總經(jīng)理批準→人力資源部發(fā)放完善檔案→人力資源部發(fā)放證照。

其中國證的辦理：個人提出參加國證考試申請→人力資源部批準→考試合格向公司交付資格證→人力資源部辦理注冊手續(xù)→注冊成功向個人發(fā)放執(zhí)業(yè)證和執(zhí)業(yè)章→完善檔案→向其它部門遞送證照復(fù)印件及備案。

三、第三類證照的辦理

主管部門經(jīng)辦人員提出計劃→部門領(lǐng)導審核→公司分管領(lǐng)導審批→經(jīng)辦人員執(zhí)照政府有關(guān)部門要求辦理。

第十條年審年檢

一、證照年審年檢及繼續(xù)再教育由各負責部門按照國家有關(guān)部門規(guī)定的時間及相關(guān)要求辦理。

二、所有證照年審年檢須在頭一年提出計劃和申請，提出申請和計劃時，須留出足夠的整理和整改時間。

三、各證照負責部門主要負責人為證照年審年檢的第一責任人。

四、證照年審年檢時，須全公司其它部門配合參與和參加年審年檢的審核程序時，由責任部門提出計劃，領(lǐng)導批準后，責任部門負責組織落實。

第十一條管理流程

證照辦理（或使用）完畢，經(jīng)辦人員及時履行正式交接（或歸還）手續(xù)，交由證照保管（或管理）單位的專管員管理并辦理交接手續(xù)。→證照的移交由單位負責人監(jiān)督移交→證照交接完成后，證照專管中及時建檔登記→證照復(fù)印件送相關(guān)使用單位，并留備案送交使用單位。

第五章證照的使用

第十二條本公司各類證照只能本公司使用，不得外借其它單位或任何團體、個人使用。

第十三條證照使用審批流程

使用部門的經(jīng)辦人提出申請→經(jīng)理辦公室負責人審批→公司負責人審批→申請人履行借出手續(xù)。

第十四條工作要求

一、各分公司和部門因工作需要使用公司資質(zhì)類和營業(yè)類證照，從經(jīng)理辦公室復(fù)印（加蓋章），如需使用原件，按借用手續(xù)報批后方可使用，使用范圍僅限于當次報批范圍，使用完畢后及時歸還，再用須再次報批；借出證件一般使用副本，若需借出正本應(yīng)在申請中注明。

二、使用證照復(fù)印件時，同樣在申請中注明，復(fù)印件須有經(jīng)理辦公室專管員加蓋有“與原件無異”“使用用途”和“有效期限”等內(nèi)容的藍色印章。

三、使用證照掃描件時，同時應(yīng)在掃描件中加蓋電子印章。

四、證照原件使用完畢后須及時歸檔并辦理登記手續(xù)。

五、使用個人證件時，須征得相關(guān)人員同意或?qū)傧嚓P(guān)人員工作需要方可使用。

第六章證照變更和注銷

第十五條證照變更和注銷須由單位專業(yè)部門提出，由責任部門負責辦理。

第十六條駐外分公司在當?shù)厮k的第一類證照的變更和注銷，報請公司相關(guān)責任部門協(xié)助辦理。

第十七條注銷證照須按政府職能部門的相關(guān)規(guī)定與要求辦理。

第七章罰則

第十八條未及時年審年檢，追究部門負責人的責任并處罰金。

第十九條未及時建立證照檔案或相關(guān)使用單位未及時備案，追究部門負責人和專管員的責任，并處罰金。

第二十條證照使用未按規(guī)定使用，未造成損失的，追究對部門負責人或?qū)９軉T及使用部門責任人的責任，并處罰金，造成損失的，相關(guān)責任人賠償公司損失，并處罰金。

第二十一條證照遺失，未造成損失的，由責任人承擔補辦費用，造成損失的賠償損失并處罰金。

第二十二條本規(guī)定解釋權(quán)限歸經(jīng)理辦公室。

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